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虎特網訊10月19日消息，中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建投”）再因場外期權業務被警示。
日前，北京證監局發布公告稱，經查，中信建投在開展場外期權業務中，存在對個別交易對手方準入及是否持續符合適當性管理要求審查不到位的情況。
“上述情況反映出中信建投合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條規定。”北京證監局進一步指出，“依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，決定對中信建投采取出具警示函的行政監管措施。”
值得關注的是，這已非中信建投首次因場外期權業務的開展被監管“點名”。
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